Compliance-Beratung und -Unterstützung für Finanzdienstleister

Das Thema Compliance und die gesetzlichen Rahmenbedingungen gewinnen beständig an Bedeutung. Dabei sind die Anforderungen an Finanzdienstleistungsunternehmen (teilweise) sehr komplex, und die entsprechenden Gesetze und Verordnungen ändern sich laufend. Da macht es insbesondere für kleinere und mittelgroße Unternehmen Sinn, die Hilfe eines erfahrenen und pragmatischen Beraters zu nutzen.

Wir bieten dabei unter anderem folgende Dienstleistungen an

• Übernahme (Outsourcing) der kompletten Compliance-Funktion bei Wertpapierinstituten
• Ad-hoc oder regelmäßige Unterstützung in Teilbereichen der Compliance-Funktion oder der internen Revision bei Wertpapierinstituten
• Erstellung aller notwendigen Unterlagen (wie z.B. Orga-Handbuch, Unterlagen und Verträge für Kunden, etc.) und Etablierung der notwendigen Prozesse und organisatorischen Strukturen bei Neugründung von Wertpapierinstituten
• Unterstützung bei der Jahresabschlussprüfung und der WpHG-Prüfung
• Review der bestehenden Compliance-Richtlinien, -Dokumente und -Prozesse und Unterstützung bei deren Weiterentwicklung
• Schulung von Mitarbeitern im Zusammenhang mit Compliance-Themen