Compliance-Beratung

Das Thema Compliance und die gesetzlichen Rahmenbedingungen gewinnen beständig an Bedeutung. Dabei sind die Anforderungen an Finanzdienstleistungsunternehmen teilweise sehr komplex, und die entsprechenden Gesetze und Verordnungen ändern sich laufend. Da macht es insbesondere für kleinere Unternehmen Sinn, die Hilfe eines erfahrenen Beraters zu nutzen.

Wir bieten dabei unter anderem folgende Dienstleistungen an:

  • Review der bestehenden Compliance-Richtlinien, -Dokumente und -Prozesse
  • Schulung von Mitarbeiter bzgl. Compliance-Themen wie z.B. Verhaltensregeln für Mitarbeiter, Geldwäsche, Umgang mit Insiderinformationen, persönliche Wertpapiergeschäfte von Mitarbeitern, persönliche Zuwendungen an und von Mitarbeitern, Best-Execution, etc.
  • Unterstützung bei der Entwicklung oder Weiterentwicklung der Compliance-Richtlinien und des Compliance-Handbuchs
  • Unterstützung bei der operativen Compliance-Arbeit


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